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證監會對中泰證券出具警示函 後者存四大問題
2月14日｜證監會對中泰證券股份有限公司採取出具警示函措施，經查，證監會發現中泰證券存在以下違規行為：一是盡職調查不規範，部分債券項目未對可能影響發行人償債能力的財務會計信息等進行充分核查和分析；二是...
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證監會對中泰證券出具警示函 後者存四大問題
格格隆匯新聞
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2月14日｜證監會對中泰證券股份有限公司採取出具警示函措施，經查，證監會發現中泰證券存在以下違規行為：

一是盡職調查不規範，部分債券項目未對可能影響發行人償債能力的財務會計信息等進行充分核查和分析；

二是發行承銷不規範，部分債券項目未充分核查關聯方認購情況，個別債券項目未對簿記現場進行嚴格管理，個別債券項目發行過程中存在違反公平競爭的行為；

三是受託管理履職不到位，部分債券項目未能有效督促發行人及時履行信息披露義務；

四是在銀行間債券市場部分項目中，未能嚴格規範工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責。證監會決定對中泰證券採取出具警示函的行政監管措施。

新聞來源 (不包括新聞圖片): 格隆匯
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更新日期為: 2023年1月6日